9. Документы (за исключением документов, идентифицирующих зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения регистратором (номинальным держателем) записей по лицевым счетам, подлежат хранению в течение пяти лет.
10. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции, установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
11. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным ценным бумагам устанавливаются законодательством Республики Казахстан.»;
Подпункт 8 введен в действие с 1 января 2010 года
8) статью 38 изложить в следующей редакции:
«Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
1. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется путем предоставления выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг в системе реестров держателей ценных бумаг (единой системе лицевых счетов) и (или) системе учета номинального держания и (или) в системе учета центрального депозитария.
Условия и порядок предоставления выписки устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами центрального депозитария и регистратора.
2. В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных регистратором (номинальным держателем) в выписке с лицевого счета в системе ведения реестров держателей ценных бумаг (системе номинального держания), сведениям по лицевому счету (субсчету) клиента регистратора (номинального держателя) в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария), приоритет имеют сведения, содержащиеся в единой системе лицевых счетов (системе учета центрального депозитария).
Предоставление информации зарегистрированным лицам из единой системы лицевых счетов осуществляется только в случае приостановления либо лишения лицензии регистратора в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 9 введен в действие с 1 января 2010 года
9) пункт 4 статьи 39 исключить;
в пункте 4-1:
абзац пятый части первой исключить;
часть вторую после слова «документы» дополнить словами «, предусмотренные настоящим пунктом,»;
11) в части первой пункта 1 статьи 46 слова «Формирование уставного капитала» заменить словами «Оплата акций»;
Подпункт 12 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
12) в статье 48:
в пункте 1:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов;»;
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
«7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.»;
Подпункт 13 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
13) в части первой пункта 2 статьи 50 слова «месячного срока» заменить словами «тридцати рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан»;
Подпункт 14 введен в действие с 1 января 2009 года
14) в статье 54:
подпункт 5) пункта 2 после слов «главным бухгалтером» дополнить словами «, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника - юридического лица»;
пункт 3 дополнить частью второй следующего содержания:
«Число членов правления должно составлять не менее трех человек.»;
в пункте 4:
подпункт 2) части первой после слов «на должности» дополнить словами «первого руководителя совета директоров,»;
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя (лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не требуется.»;
в пункте 5:
часть вторую дополнить словами «, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника»;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного настоящим пунктом.»;
в пункте 9:
часть первую дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
«4) наличие неснятой или непогашенной судимости.»;
часть вторую дополнить словами «, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника»;
пункты 10 и 11 исключить;
Подпункт 15 введен в действие с 1 января 2009 года
15) статью 56 изложить в следующей редакции:
«Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение.
Манипулирование на рынке ценных бумаг
1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными актами Республики Казахстан.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных лиц.
2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения экспертного заключения совета директоров фондовой биржи (если такая сделка была заключена в ее торговой системе).
3. Для подготовки экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, фондовая биржа создает комитет совета директоров.
Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования, (далее в настоящей статье - экспертный комитет) состоит из членов совета директоров фондовой биржи, представителей уполномоченного органа, работников фондовой биржи и иных экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете.
Руководитель исполнительного органа фондовой биржи не может быть председателем экспертного комитета.
4. Порядок формирования и работы экспертного комитета, а также его количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий:
1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг признается отличие на десять процентов и более от первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка совершена по предварительно оговоренной цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой.
6. Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.»;
16) статью 57 дополнить пунктом 5 следующего содержания:
«5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам номинального держателя.»;
Подпункт 17 введен в действие с 1 января 2010 года
17) пункт 2 статьи 59 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан;»;
Подпункт 18 введен в действие с 1 января 2010 года
18) статью 65 изложить в следующей редакции:
«Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора, договором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором только при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
Регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты заключения договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов передать центральному депозитарию сформированную систему реестров держателей ценных бумаг.
3. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
4. Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом, держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг и отражаются в единой системе лицевых счетов в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора и сводом правил центрального депозитария.
5. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
6. В случаях приостановления действия или лишения лицензии регистратора, а также в случае невозможности передачи регистратором реестра держателей ценных бумаг новому регистратору центральный депозитарий вправе передать в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария, сведения, имеющиеся в единой системе лицевых счетов, новому регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.»;
19) подпункт 10) статьи 66 после слов «в соответствии с» дополнить словами «настоящим Законом и иными»;
Подпункт 20 введен в действие с 1 января 2010 года
20) часть вторую пункта 1 статьи 68 изложить в следующей редакции:
«Передача указанных документов осуществляется путем составления акта приема-передачи с участием представителей регистраторов. После подписания акта приема-передачи, прежний регистратор обязан уведомить центральный депозитарий о передаче реестра держателей ценных бумаг с указанием нового регистратора. Новый регистратор обязан в течение семи календарных дней с момента подписания акта приема-передачи внести сведения, содержащиеся в принятых от прежнего регистратора документах, в систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор. После внесения сведений в систему реестров держателей ценных бумаг новый регистратор обязан уведомить об этом центральный депозитарий и представить ему сведения, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг этого эмитента.»;
21) пункт 3 статьи 73 изложить в следующей редакции:
«3. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, за исключением случаев оказания кастодианом услуг иностранным клиентам.»;
Подпункт 22 введен в действие с 1 января 2010 года
22) пункт 3 статьи 80 изложить в следующей редакции:
«3. Центральный депозитарий осуществляет ведение единой системы лицевых счетов.»;
в пункте 1:
части вторую и третью изложить в следующей редакции:
«Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального депозитария.
Свод правил центрального депозитария утверждается советом директоров центрального депозитария и согласовывается с уполномоченным органом.»;
Абзацы шестой, седьмой подпункта 23 введены в действие с 1 января 2010 года
пункт 2 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) правила ведения единой системы лицевых счетов;»;
в подпункте 2) слова «или организатора торгов» заменить словами «, организатора торгов или соответствующего решения уполномоченного органа»;
Абзацы третий, четвертый подпункта 24 введены в действие с 1 января 2010 года
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) вносить изменения в единую систему лицевых счетов без наличия соответствующего распоряжения регистратора;»;
25) в абзаце первом пункта 2 статьи 83 слова «контроля за совершением сделок с финансовыми инструментами» заменить словами «мониторинга и анализа сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе организатора торгов,»;
в пункте 5:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«5. При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение указанных вопросов (далее в настоящей статье - листинговая комиссия), являющиеся представителями:»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.»;
27) пункт 2 статьи 88 дополнить подпунктами 4-1) и 4-2) следующего содержания:
«4-1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;
4-2) подготовка экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования;»;
28) в пункте 1-1 статьи 89 слова «официальный список фондовой биржи по наивысшей категории» заменить словами «категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа»;
29) пункт 1 статьи 108 изложить в следующей редакции:
«1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.»;
в подпункте 2) слова «сделок с ценными бумагами» заменить словами «лицензируемого вида деятельности»;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата;»;
дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
«5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом лицензии.».
7. В Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 15, ст. 132; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 16, ст. 91; 2005 г., № 14, ст. 55; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 13, ст. 85; № 15, ст. 95; 2007 г., № 4, ст. 28):
1) дополнить статьей 10-1 следующего содержания:
«Статья 10-1. Задача, функции, права и обязанности представителя уполномоченного органа в банках
1. В целях осуществления надзорных функций уполномоченный орган направляет своего представителя в банки, который назначается уполномоченным органом из числа его работников.
Количество представителей уполномоченного органа в одном банке определяется уполномоченным органом.
2. Представитель уполномоченного органа в своей деятельности руководствуется настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и иным законодательством Республики Казахстан.
3. Уполномоченный орган вправе в любой момент заменить своего представителя в банке.
4. Основной задачей представителя в банке является обеспечение осуществления надзорных функций уполномоченного органа.
5. Представитель в целях реализации возложенной на него задачи осуществляет следующие функции:
1) анализирует финансовое состояние банка;
2) контролирует соблюдение нормативных правовых актов, запросов, предписаний, требований уполномоченного органа;
3) вносит предложения по проведению в банке проверки;
4) присутствует в качестве наблюдателя на заседаниях правления, совета директоров, постоянно либо временно действующих комиссий (комитетов, рабочих групп) банка (далее - органы банка);
5) присутствует на общем собрании акционеров банка в качестве наблюдателя без права голоса и выражения мнения по вопросам повестки дня общего собрания акционеров.
6. Представитель имеет право:
1) запрашивать у банка и (или) его должностных лиц в устной и в письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов банка, в целях выполнения возложенных на него функций;
2) иметь доступ к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра).
7. Представитель уполномоченного органа в банке обязан:
1) информировать уполномоченный орган о непредставлении или несвоевременном представлении банком, запрашиваемых им сведений и документов, фактах воспрепятствования выполнению представителем уполномоченного органа своих функций, подкупа, угрозы или оказания иного неправомерного воздействия на него со стороны банка;
2) выполнять иные функции по поручению уполномоченного органа по вопросам, указанным в решении уполномоченного органа о направлении своего представителя в банк.
8. Банк, в который направляется представитель уполномоченного органа, обязан:
1) оказывать содействие представителю уполномоченного органа в выполнении его функций;
2) обеспечивать возможность полного и своевременного предоставления информации представителю уполномоченного органа должностными лицами и работниками банка и доступ ко всем источникам информации банка;
3) в день получения запроса от представителя уполномоченного органа либо в сроки, установленные в запросе и согласованные с банком, представить все необходимые сведения и документы;
4) обеспечивать доступ к информации, касающейся деятельности банка, в том числе к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра);
5) обеспечивать представителей уполномоченного органа копиями документов, необходимых для выполнения возложенных на него функций.
9. Представитель уполномоченного органа несет ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления им надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну в соответствии с законами Республики Казахстан, в том числе и после прекращения работы в уполномоченном органе в течение трех лет.
В течение одного года после прекращения работы в уполномоченном органе, представитель уполномоченного органа не может быть принят на работу в банк, в котором он являлся представителем уполномоченного органа.
Представитель уполномоченного органа не несет ответственности за результаты и решения, принимаемые (принятые) в ходе заседаний органов банка.»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Уполномоченный орган проводит плановые и внеплановые проверки деятельности организаций комплексно либо выборочно по отдельным вопросам деятельности организации.
Плановая проверка осуществляется в соответствии с планом проверок уполномоченного органа не чаще одного раза в год.
Внеплановая проверка осуществляется в связи с обращениями физических, юридических лиц и государственных органов, а также в случае выявления уполномоченным органом в рамках выполнения контрольных и надзорных функций нарушений требований законодательства Республики Казахстан.
Внеплановые проверки подразделяются на следующие виды:
1) по обращению - проверка, назначаемая в связи с поступившими обращениями, заявлениями, жалобами, сообщениями и иной предоставляемой в установленном законодательством порядке информации о нарушениях законодательства Республики Казахстан;
2) совместная - проверка, назначаемая совместным актом нескольких государственных органов и (или) назначаемая актом одного государственного органа с указанием в акте участвующих в проверке других государственных органов;
3) встречная - проверка, проводимая в отношении третьих лиц в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан, в случае, если при проведении проверок возникает необходимость в получении уполномоченным органом дополнительной информации о проведенных операциях, о реализации договорных либо иных взаимоотношений, связанных с проверяемым объектом проверки;
4) рейдовая - проверка, охватывающая одновременно деятельность нескольких организаций по вопросам соблюдения ими отдельных требований законодательства Республики Казахстан;
5) контрольная проверка - проверка, проводимая в целях исполнения устранения нарушений, выявленных предыдущей проверкой.»;
в пункте 3 слова «проверяющей группе» заменить словами «проверяющим работникам»;
в пункте 4:
абзац первый после слова «группы» дополнить словами «или проверяющего работника уполномоченного органа»;
подпункт 1) после слова «проверки,» дополнить словами «а также за ознакомление и подписание промежуточного и (или) итогового отчета по результатам проверки,»;
в подпункте 2):
слова «проверяющей группе» заменить словами «проверяющим работникам»;
слова «проверяющей группы» заменить словами «проверяющих работников»;
в пункте 6 слова «проверяющей группе» заменить словами «проверяющим работникам»;
в пункте 7:
слова «проверяющей группе» заменить словами «проверяющим работникам»;
слова «членов проверяющей группы» заменить словами «проверяющих работников»;
после слова «помещение» дополнить словами «, оборудованное оргтехникой и междугородней связью,»;
после слова «здания» дополнить словами «(в том числе в праздничные и выходные дни - при согласии организации)»;
пункт 8 изложить в следующей редакции:
«8. Проверяющими работниками уполномоченного органа могут составляться промежуточные отчеты, которые представляются организации для ознакомления.
Промежуточный отчет составляется в двух экземплярах, подписывается исполнителем и руководителем проверяющей группы или проверяющим работником уполномоченного органа и направляется в организацию.»;
часть первую пункта 9 изложить в следующей редакции:
«9. Организация, в течение двух рабочих дней со дня получения промежуточного отчета, возвращает один экземпляр промежуточного отчета, подписанный руководителем (заместителем) либо руководителем, ответственным за обеспечение проведения проверки организации, в случае наличия замечаний к содержанию промежуточного отчета представляет свои письменные возражения.»;
в части первой пункта 10 слова «проверяющей группы» заменить словами «проверяющих работников»;
в пункте 11 слова «Члены проверяющей группы» заменить словами «Проверяющие работники уполномоченного органа»;
пункт 12 дополнить частью третьей следующего содержания:
«В случае проведения внеплановой проверки, два экземпляра отчета о результатах проверки, подписанные проверяющими работниками уполномоченного органа, направляются руководителю организации (лицу, его замещающему), ответственному за обеспечение проведения проверки, а также третьим лицам, с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну.»;
в пункте 13:
предложение первое:
после слова «экземпляр» дополнить словами «промежуточного или»;
после слов «после получения» дополнить словами «промежуточного или»;
предложение второе после слов «изложенные в» дополнить словами «промежуточном или»;
пункт 14 изложить в следующей редакции:
«14. При наличии возражений по результатам проверки, организация в течение двух рабочих дней со дня получения промежуточного отчета или тридцати календарных дней - итогового отчета о результатах проверки представляет их проверяющим работникам уполномоченного органа или в уполномоченный орган в письменном виде.»;
в пункте 15 слова «руководителя подразделения уполномоченного органа или его заместителей» заменить словами «руководителей подразделений уполномоченного органа или их заместителей, руководителя проверяющей группы»;
3) часть первую статьи 14 после слова «вправе» дополнить словом «безвозмездно».
8. В Закон Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2004 г., № 15, ст. 87; 2005 г., № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; 2007 г., № 2, ст. 18; № 3, ст. 20; № 19, ст. 149):
1) статью 1 дополнить подпунктом 16-1) следующего содержания:
«16-1) заявитель - юридическое лицо, представившее в уполномоченный орган документы с целью получения лицензии для осуществления деятельности кредитного бюро;»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Государственное регулирование и надзор за деятельностью кредитных бюро и формированием кредитных историй осуществляются уполномоченным органом.
В этих целях уполномоченный орган вправе получать от физических и юридических лиц, в том числе от кредитных бюро, информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.
Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну в соответствии с законами Республики Казахстан.»;
подпункт 4) пункта 2 дополнить словами «, а также в случае непредоставления информации в установленные сроки»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Лицензия на право осуществления деятельности кредитного бюро выдается уполномоченным органом в порядке, установленном настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.»;
дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. Наименование кредитного бюро должно содержать слова «кредитное бюро» или производные от них слова.»;
4) статью 8 дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
«4) обеспечить наличие резервного сервера, находящегося вне города расположения кредитного бюро, для хранения резервных копий информации субъекта кредитной истории.»;
Подпункт 5 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
5) дополнить статьей 8-1 следующего содержания:
«Статья 8-1. Порядок создания кредитного бюро
1. Порядок создания кредитного бюро состоит из следующих этапов:
1) лицензирование;
2) ввод в эксплуатацию системы управления базы данных кредитных историй.
2. Лицензирование осуществляется в соответствии со статьей 9 настоящего Закона.
3. Кредитное бюро обязано ввести в эксплуатацию систему управления базы данных кредитных историй в течение ста восьмидесяти дней со дня получения лицензии.
4. Для ввода в эксплуатацию системы управления базы данных кредитных историй кредитному бюро необходимо осуществить следующие мероприятия:
1) заключить договор о предоставлении информации с поставщиками информации, указанными в подпунктах 1) и 2) пункта 1 статьи 18 настоящего Закона;
2) организовать информационный процесс по формированию кредитных историй;
3) произвести тестирование информационного процесса, указанного в подпункте 2) настоящего пункта с поставщиками информации, заключившими договор о предоставлении информации с ним.
Проверка выполнения кредитным бюро необходимых мероприятий по вводу системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию осуществляется комиссией уполномоченного органа, созданной совместно с государственным уполномоченным органом, осуществляющим реализацию государственной политики и государственное регулирование в сфере информатизации, результаты которой отражаются в акте ввода системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию по форме, установленной уполномоченным органом.
5. Осуществление деятельности кредитного бюро допускается лишь при наличии лицензии уполномоченного органа и акта ввода системы управления базы данных кредитных историй в эксплуатацию.»;
Подпункт 6 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
6) в статье 9:
в пункте 1:
в абзаце первом слово «лицензиат» заменить словом «заявитель»;
дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) бизнес-план по осуществлению деятельности кредитного бюро;»;
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) копию свидетельства налогоплательщика и статистической карточки;»;
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
«4) акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям, составленный в соответствии с требованиями настоящего Закона и нормативных правовых актов уполномоченного органа, с приложением подтверждающих документов;»;
дополнить пунктами 3, 4 следующего содержания:
«3. Бизнес-план по осуществлению деятельности кредитного бюро должен включать:
1) описание деятельности кредитного бюро;
2) порядок и сроки организации информационных процессов по формированию кредитных историй;
3) ценовую политику и порядок расчета тарифов на кредитные отчеты;
4) прогноз на ближайшие три года о доходах и расходах;
5) перспективные планы развития деятельности кредитного бюро.
4. Кредитное бюро в случаях изменения адреса, указанного в заявлении на получение лицензии, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 3) пункта 1 настоящей статьи, представляет изменения и дополнения в уполномоченный орган в течение десяти дней со дня их внесения.»;
Подпункт 7 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
7) в подпункте 2) статьи 10 слова «статьей 9» заменить словами «статьей 8 и пунктом 1 статьи 9»;
Подпункт 8 введен в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие настоящего Закона
8) часть первую статьи 13 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) невыполнение требования, предусмотренного пунктом 3 статьи 8-1 настоящего Закона;»;
9) статью 19 дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. Поставщики информации в кредитные бюро, которые не осуществляют деятельность, ранее повлекшую их участие в системе кредитных бюро, обязаны обновлять информацию по всем ранее ими переданным в базу данных кредитных бюро субъектам до прекращения договорных отношений с указанными субъектами.»;
10) пункт 1 статьи 20 дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
«5) уполномоченный орган.»;
подпункт 2) пункта 1 после слова «кредитов» дополнить словами «(с указанием источника погашения)»;
12) статью 27 дополнить пунктом 5 следующего содержания:
«5. Не допускается отказ от исполнения обязательств по договору, о предоставлении информации в кредитное бюро в одностороннем порядке, если иное не предусмотрено указанным договором.»;
13) пункт 1 статьи 29 дополнить частью второй следующего содержания:
«Требования настоящего пункта не распространяются на случаи представления кредитного отчета по запросу уполномоченного органа.»;
14) часть вторую статьи 30 после слов «поставщиками информации» дополнить словами «, за получение информации и кредитных отчетов уполномоченным органом».
9. В Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2004 г., № 16, ст. 90; 2006 г., № 16, ст. 103; 2007 г., № 2, ст. 18; № 4, ст. 33):
1) в статье 7:
в заголовке слова «и кастодиану» исключить;
пункт 2 исключить;
часть вторую пункта 2-1 изложить в следующей редакции:
«В составе активов фондов недвижимости не должно быть прав требования, возникающих из договоров долевого участия в строительстве, и реконструируемых объектов недвижимого имущества, проектно-сметной документации.»;
абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:
«7. Размер вложений за счет активов инвестиционного фонда в ценные бумаги одного эмитента или в финансовые инструменты, выпущенные (предоставленные) одним лицом, не должен превышать:».
10. В Закон Республики Казахстан от 7 июля 2006 года «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2006 г., № 14, ст. 90; 2007 г., № 2, ст. 18):
1) в части второй пункта 4 статьи 15 слова «, установленным подпунктами 1), 3) пункта 2 настоящей статьи,» заменить словами «лишения уполномоченным органом лицензии на прием депозитов, открытие и ведение банковских счетов физических лиц, а также добровольной реорганизации»;
2) в заголовке, пунктах 1, 3 статьи 16 слова «прав требования по дебиторской задолженности» заменить словом «имущества»;
3) в статье 18 слова «семисот тысяч» заменить словами «одного миллиона»;
4) в пункте 2 статьи 19 слова «семисот тысяч» заменить словами «одного миллиона».
11. В Закон Республики Казахстан от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2007 г., № 4, ст. 32):
в пункте 1 статьи 26:
слова «со дня его» заменить словами «после его первого»;
цифры «2009» заменить цифрами «2012».
1. Настоящий Закон вводится в действие после его первого официального опубликования, за исключением: